当前位置：网站首页 » 新闻 » 内容详情

内控举报网站建设情况下载_内控体系图解(2024年12月最新版)

内容来源：北京东为网络所属栏目：新闻更新日期：2024-12-01

内控举报网站建设情况

银行如何筑牢内控防线？看这里！大家好，今天我们来聊聊银行如何做好风险防控，筑牢内控防线。作为一个在银行摸爬滚打多年的老手，我深知内控管理的重要性。下面我就给大家分享一些我们银行在这方面的经验和做法，希望对大家有所帮助。加强内控建设，梳理内控制度 𐟓œ 首先，我们银行一直在加强内控建设，梳理内控制度。今年以来，各部门都在梳理制度漏洞和流程缺陷，了解在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况。尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题，确保规章制度能覆盖到工作流程的每一个环节、每一个风险点。通过新修订制度，我们夯实了合规经营管理基础。提前识别合规风险，守牢合规底线 𐟚芊我们按照各部门职责，定期组织开展案件风险防控工作，对各业务条线和重要岗位操作人员情况进行风险隐患排查。压实合规、运营、授信、审计等中后台条线的风险管理职责，实行统筹管理、全流程参与，推进风险管理管控前移。同时，多部门联合行动做实检查辅导，加大信贷、柜面手续审核力度，灵活采用现场、非现场等检查手段，保证检查网点全覆盖，规范业务操作流程，提高全员合规操作水平。今年以来，我们定期进行全辖风险合规检查，其中信贷业务类检查X次、票据类业务X次、柜台和会计结算业务X次。增加员工培训力度，树立合规文化 𐟓š 我们非常重视员工的培训教育。把内控合规教育培训纳入工作日程，大力开展内控合规培训教育。利用晨会、业务培训、警示教育等方式，组织开展形式多样的合规教育、应知应会培训活动，切实增强一线员工的合规意识。对关键领域、关键岗位、重点人员常态化开展警示教育、合规操作培训，提升其风险识别和管理能力。今年以来，我们举办合规培训X次，警示教育X次，覆盖率达到100%。通过培训教育引导全体员工牢固树立正确的价值观，确保每名员工熟练掌握其岗位规章制度、操作流程和有关法律法规，打牢内控合规的思想基础。总结 𐟓 总的来说，我们银行在风险防控和内控管理上下了不少功夫，取得了不错的成效。但风险防控永远在路上，我们需要继续努力，确保银行的安全稳健运营。希望我们的经验对大家有所帮助！

在一个成熟的市场里，机构内控合规建设到位，欺诈造假违规成本高昂，投资者赔偿制度完善，才可能做到价值投资理念盛行。这时候，优秀公司的低估值、成长性和分红率才可能受到追捧并长期持有。对照上面几项，倘若一个市场机构口碑不佳，存在利益输送现象；欺诈造假违规成本不高，投资者赔偿制度形同虚设，那价值投资不可能是市场主流，市场流行炒题材、炒小市值，研究涨停连板和情绪周期，价值投资被人嗤之以鼻，这就没必要研究优秀公司与垃圾公司的区别了，反正是捞一把就跑，哪个板块受活跃资金攻击放量上涨，就去追哪个板块好了。长期以往，这样的市场一定是乱象丛生，交易者亏损累累，现在看来，巴基斯塔股市就是这样，好几年不涨，一旦上涨就是暴涨，实在是散户储蓄了好几年的钱，受短期暴涨的诱惑集中入场，垃圾股严重供不应求，从而使得卡拉奇KSE100指数在15个月内大涨一倍多。这说明如果能限制大股东减持，即使不买白马股，也不耽误市场大涨。股票交流股市分析股票财经交易

内审到底是什么？一文带你揭开内审神秘面纱很多人常常混淆内控、内审、风控和监察的概念。有些内审只是单纯做审计项目，而有些内审则包含内控或监察。无论如何，理清这些概念非常重要！ 𐟑‰本期主要讲解内审，下期将分别讲解内控、风控、监察以及它们之间的区别与联系，为你揭开内审的神秘面纱。 ⭕️一、内审是什么？内审，即内部审计，是对业务进行独立评价，确定其是否合规、是否有效使用资源以及是否实现组织目标。 ⭕️二、内审包含哪些类别的审计项目？内审项目可以分为以下几类：全面审计：适用于集团类公司，以分公司、子公司、事业部或区域为单位进行全面审计。业务审计：以业务领域或部门为单位进行审计，例如营销领域或部门、采购领域或部门。专项审计：对关键环节进行审计，例如费用报销专项审计、销售折扣专项审计。内控审计：对被审计单位的内控建设及执行情况进行审计。制度审计：对制度的有效性和遵循性进行审计。财务审计：对被审计单位的财务真实性、合法性和效益性进行审计，例如预算审计、资产审计、投资效益审计。绩效审计：以公司制定的绩效指标为依据，对资源利用效率和绩效完成效果进行审计。离任审计：对高管、重要人员的工作绩效、任期财务收支、经手流程及重点项目进行审计。经济责任审计：一般用于国企，对负责人任期的履职情况进行审计，包括财务基础审计、经营绩效审计和经济责任评价。 ❗️❗️以上分类较为全面，但并非所有公司都包含全部项目，具体视管理情况而定。 ⭕️三、审计项目是否有标准归类？目前没有统一的标准。例如，采购项目可以是业务审计，也可以是专项审计；费用报销可以是财务审计，也可以是专项审计。实际归类时能解释清楚即可。 ⭕️四、为什么没写“舞弊审计”？我认为舞弊项目不应该叫审计，舞弊更多是通过举报发现的。通过审计项目发现舞弊属于“惊喜”，还是应该专注项目本身。 𐟑‰下期预告：内控、风控、监察是什么？与内审的区别与联系是什么？

60秒掌握合规基础：小白也能快速上手嘿，大家好！很多小伙伴刚接触合规工作，对合规的具体内容可能还比较模糊。别担心，今天我来给大家梳理一下合规的基础知识，希望能帮到你们！如果有任何问题，欢迎在评论区留言，我们一起交流进步！合规专项工作有哪些？𐟓– 除了日常的合规工作，还有很多专项工作需要处理，比如：合规风险识别与评估：找出潜在的风险点。合规审查：对各种合同、制度进行审查。合规咨询：提供合规方面的建议和指导。合规风险报告：定期报告合规风险情况。合规考核评价：对合规工作进行考核和评价。合规举报：接收和处理合规举报。合规调查：对违规行为进行调查。合规培训和宣传：开展合规培训和宣传活动。合规文化培育：培养公司的合规文化。合规行为准则编写：编写合规行为准则。合规制度体系搭建完善：完善合规制度体系。合规组织架构搭建完善：优化合规组织架构。合规与内控、风控等相关部门协调配合：与相关部门协调配合。合规与公司治理：将合规与公司治理结合起来。合规体系的有效性评估：评估合规体系的有效性。 ESG（环境，社会和公司治理）：关注环境、社会和公司治理方面的合规问题。刑事合规：确保公司符合刑事法律的要求。每个专项工作都有不小的工作量，大家挺住！𐟒ꊥˆ规管理专项风险领域有哪些？𐟓– 合规管理涉及很多风险领域，以下是一些常见的风险点：反腐败与反商业贿赂：防止腐败和商业贿赂。公平竞争与反垄断：维护公平竞争，防止垄断行为。商业秘密保护：保护公司的商业秘密。劳动用工：规范劳动用工管理。人权：尊重和保护人权。商业伙伴管理：管理好公司的商业伙伴。贸易限制与出口管制：遵守贸易限制和出口管制规定。利益冲突：避免利益冲突。产品、服务质量：确保产品和服务的质量。环境保护：保护环境，遵守环保规定。职业健康与安全：关注职业健康与安全。反洗钱：防止洗钱行为。公司资产保护：保护公司的资产。知识产权保护：保护公司的知识产权。网络和信息安全：保障网络和信息安全。个人信息和隐私保护：保护个人信息和隐私。财税合规：遵守财税规定。信息披露：及时披露相关信息。对外宣传和舆情风险：管理好对外宣传和舆情风险。合规建设应包含哪些内容？𐟓– 合规建设通常包含两个层次：合规管理体系的建设：包括合规管理组织的结构与职责、合规风险的识别、应对及持续改进的运行机制、合规文化建设等普适性内容。专项领域的合规治理：如反腐败、反洗钱、知识产权保护、环境保护、财税管理、数据安全与个人信息保护等专项领域。前者是形式，后者是内容，通过合规管理体系承载专项领域合规工作的运行。希望这些内容能帮到大家，让你们对合规有个更清晰的认识！𐟓ˆ

银行员工深入社区宣传金融安全知识近年来，随着信息技术的快速发展，电信诈骗等违法手段层出不穷，严重威胁到人民群众的财产安全和社会经济秩序的稳定。为了进一步提高公众的识别和防范风险能力，确保广大群众的财产安全，某银行双支行积极行动，于X月X日组织员工走出网点，深入社区，开展了一场以“防范电信诈骗，抵制行为”为主题的宣讲活动，将金融安全知识送到千家万户。活动当天，该行工作人员分为两组。一组重点走访社区周边的商户，通过发放宣传折页的方式，向商户详细讲解电信诈骗的新手法，并结合案例强调账户信息安全的重要性，提醒商户们对可疑情况做到“不轻信、不透露、不转账”。同时，着重讲解了活动的危害性和商户在活动中的责任，鼓励商户建立健全内控机制，共同维护金融市场的安全稳定。另一组则在社区中心广场设立了宣传摊位，摆放了醒目的宣传展板和资料，吸引了众多居民驻足观看。摊位前，工作人员热情地向过往居民发放反诈宣传手册，并通过简洁明了的语言，现场解说常见的诈骗套路，如AI换脸、假冒公检法、冒充亲友、虚假投资理财等，以及这些诈骗背后的陷阱。他们不仅传授识别技巧，还演示了如何使用中心APP来拦截疑似电话短信和举报疑似信息，有效提升居民的自我防护能力。此次宣传活动效果显著，吸引了众多居民积极参与，发放了数百份宣传折页和手册，成功引导双名居民下载并注册中心APP，有效地扩大了防诈知识的普及范围。今后，支行将不断创新宣传形式与内容，以更加贴近民生、接地气的方式，将金融安全意识深植民心，筑牢全民反诈防线，为建设安全、和谐的金融环境持续贡献力量。

高级会计师答辩常见问题合集，建议收藏！ 1. 𐟤” 企业内控是什么？影响企业内控的因素有哪些？企业有哪些内控手段？企业的管理制度对内控的影响是什么？ 𐟓– 如果你单位财务负责人，如何说服领导重视内控管理？ 𐟏⠤𜁤𘚥’Œ事业单位内控的主要区别和重点、难点是什么？ 𐟔 结合工作实际，谈谈公司存在内控的风险点及应对措施。 𐟛᯸ 内控体系和腐败体系的内容，如何结合？ 𐟒ᠧ🰨𔢥Š᥆…控的要点。 𐟛᯸ 内控体系和腐败体系的内容，如何结合？ 𐟌 财务内控的要素和信息化建设对企业的影响是什么？ 𐟔„ 如何优化内控，提升管理水平？ 𐟌Ÿ 财务人员综合素质对内控的作用是什么？ 𐟏—️ 会计内控建设的途径、阻力及策略，结合工作谈谈推进企业内控体系建设的难点和重点。 𐟌 企业面临的风险有哪些，如何用内控制度防范风险？ 𐟒ᠨ–‡中“科技型中小企业融资”与“金融服务业内控”如何理解？ 𐟎†…控目标是什么，怎么能实现这个目标？工作中内控有什么问题，有什么建议？ 𐟓ˆ 内控的目标原则，结合论文和单位实际情况，阐述风险以及如何控制。 𐟒砧𛓥ˆ论文谈一谈污水处理公司内控的难点和重点，如何应对？ 𐟔„ 再说一遍内控目标是什么。 𐟌Ÿ 内控目标是什么？结合自己公司内控问题是如何改进的？ 𐟓Š 财务管理内控的内容有什么？ 𐟒ꠦ€Ž么提高员工内部控制制度的执行率？ 𐟎–„财务内部控制的创新措施有哪些？ 𐟏⠤𚋤𘚥•位企业化管理后如何内部控制？ 𐟒𜠥†…部控制对强化财务管理的作用是什么？ 𐟔„ 内部控制和财务管理的关系是什么？ 𐟓Š 内部控制的要素，财务管理的具体目标是什么？ 𐟛᯸ 内控要素和控制要素的区别。 𐟌 能源企业内部控制的特点，如何构建能源企业内部控[第3张中的文字]:制体系。 𐟔 目前企业内部控制存在的问题是什么，有什么对策？怎样做好内部控制工作？ 𐟌Ÿ 制度建设的意义，内部控制的措施有什么？如何开展工作？ 𐟒𜠥†…部控制在民营企业中实现的价值是什么？ 𐟏—️ 民营企业内部控制应该怎么做。 𐟏—️ 施工企业资金管理内部控制方法。 𐟏⠤𚋤𘚥•位内部控制方法。 𐟌 结合实际谈谈大数据背景下如何强化内部控制。

国寿安保基金：与中国人寿资产公司上下联动筑牢安全防线为增强投资舞弊风险应对能力，提升防范监督水平，筑牢资金安全防线，中国人寿资产公司纪委办公室/党委巡察办公室、审计部、风险管理部/内控合规部党支部与国寿安保基金监察稽核部、纪委办公室、合规管理部党支部上下联动开展“共研反舞弊之道同筑清廉防线”联合党日活动。资产公司纪委书记、监事长李成东，国寿安保基金纪委书记、监事长杨融和党委委员、督察长韩占锋参加所在支部党日活动。活动分为案例学习、工作调研和交流讨论三个环节。通力律师事务所安东律师围绕投资管理活动中的主要舞弊形态及案例、舞弊风险的日常监测识别手段以及未来监管重点等内容进行详细讲解。接着，杨融、韩占锋分别介绍了国寿安保基金“大监督”联动情况及投资舞弊风险防范体系建设情况，党员们结合工作实际进行交流研讨。李成东强调，要将本次学习研讨成果转化为履职担当成效，一是要加强沟通联系，持续深化母子公司联动，形成定期交流研讨机制，相互学习、取长补短。二是要保持高度重视，认清舞弊行为对企业声誉、投资者信任的严重损害，切实增强做好反舞弊工作的紧迫感。三是要强化责任落实，坚持对公司、对身边人负责任的态度，主动作为、多管齐下，统筹做好投资活动的事前警示、事中防控与事后监督。

𐟓Š财务岗位个人述职报告𐟓ˆ 𐟎™️各位领导、同事们，大家好！ 𐟒𜨿‡去的一年里，我在财务岗位上兢兢业业，始终遵循“合法、合规、安全、严谨”的工作原则，为公司的发展贡献了一份力量。现在，我将自己的工作情况向大家汇报如下： 𐟓Œ一、工作成果与亮点 1️⃣ 财务核算管理方面，我按时完成了财务数据的核算与财务报表的出具，为公司的决策提供了有力的数据支持。同时，明确了财务处理规则，规范了审批流程，确保了财务工作的顺利进行。 2️⃣ 在资金管理方面，我强化了资金的日常管控，严格执行预算编制和资金内部控制制度，防范了资金安全风险。通过财务核算和预算管理，为项目提供了有益的管理信息，实现了资金运作效益的最大化。 3️⃣ 信息化建设方面，我依托财务平台，积极构建事前计划、事中控制和事后监督相结合的财务监管机制，推动了信息化技术在财务管理中的应用。 4️⃣ 内控体系建设方面，我依法建立了与公司管理体制相适应的财务管理制度，并发布了多项财务相关制度，为公司的高质量发展提供了制度保障。 𐟔二、存在的问题与不足我认识到自己在公司财务信息化建设、预算管理和财务分析等方面还有待加强。同时，对财务管理办法和工作制度的探讨和研究深度不够，需要进一步提升自己的统领作用。 𐟓…三、20xx年工作计划 1️⃣ 优化和完善内控体系，深化各项财务工作。 2️⃣ 强化财务分析能力，提升精细化管理水平。 3️⃣ 深化公司信息化建设，提高财务管理水平。 4️⃣ 强化财务管控预警，防范公司经营风险。 𐟒ꦖ𐧚„一年里，我将继续努力，为公司的发展贡献自己的力量！谢谢大家！

离任审计的那些事儿 𐟓ˆ 哇，终于周五了！这周又要结束了，马上就能回家休息了，真是开心到飞起！𐟎‰ 今天这家公司要撤场了，主要是根据我们之前编的取证单内容和单位大致沟通了一下，让他们签字盖章。然后我就整理了一下资料清单，确保所有资料都没遗漏。闲着没事，总结一下经济责任审计翻凭证和编取证单的思路吧！𐟓 目前我接触的经济责任审计主要是针对国企和事业单位的某些领导离任后，会计师事务所对他们任期内的主要成绩和出现的问题进行评价，这种也叫离任审计。项目虽然不大，但现场耗时也不短，最怕的就是审的单位太多。如何翻凭证 𐟓‘ 我们一般带着问题去翻凭证，先总结可能出现问题的类型，例如：贯彻党和国家方针政策、决策部署情况内控制度的建立健全及执行效果重大经济事项决策、执行和效果情况制度制定与执行财务支出管理情况部门预决算编报和预算执行情况合同管理货物和服务采购实施及管理情况零星工程项目投资、建设和管理情况往来款项管理情况以前年度问题整改资产管理还有一些工会、食堂等等，不同的单位可能侧重点不同。入场一般会先梳理被审单位的内控制度，然后和他们沟通一下大致情况再开始翻凭证，有问题凭证一定要扫描留底。如何编取证记录 𐟓‹ 取证单的逻辑是这样的：先定性问题类型，然后叙述一下有问题凭证的大致内容、哪儿不对，再写不符合或者违反了什么什么规定、政策等等，最后写审计意见。取证单一般在离场前会给被审单位查看或者简单的沟通一下，然后就可能会涉及到改稿，最后确定无误后就会让他们签字盖章。总结 𐟓Š 这是我根据目前审的这三家单位情况的一个大概总结，欢迎大家更正和补充、相互总结！𐟒쀀

【证监会：个别证券公司投行内控把关不严】中国证监会近日通报了今年对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展现场检查的情况。从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升。但是，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

专栏内容推荐

500 x 351 · png
员工举报公司违规被开除：内部举报人制度及其保护，咋样才能落地__凤凰网
素材来自:ishare.ifeng.com
537 x 530 · png
西征网网站平台2021年度网络举报受理工作情况报告－关于西征 | 西征网
素材来自:xizhengw.com

640 x 426 · jpeg
保定市举报方式全公布受理这些监督举报_新浪河北_新浪网
素材来自:hebei.sina.com.cn
720 x 1538 · png
最新有关国家机关举报控告地址网址和电话情 - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com

1080 x 810 · jpeg
畅通渠道，龙华投控集团设立纪检监察监督举报信箱_龙华网_百万龙华人的网上家园
素材来自:ilonghua.sznews.com
464 x 740 · jpeg
【网络举报】网络不是法外之地！违法和不良信息这么举报_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper
素材来自:thepaper.cn

1080 x 810 · jpeg
路北区互联网违法和不良信息举报中心挂牌成立_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper
素材来自:thepaper.cn
841 x 768 · jpeg
中央纪委对网络举报"四风"典型问题件件查证处置件件回应反馈-盐城亭湖廉政网
素材来自:ycthlzw.gov.cn

474 x 842 · jpeg
北京市网络舆情和举报中心
素材来自:bjjubao.org.cn
1080 x 810 · jpeg
畅通渠道，龙华投控集团设立纪检监察监督举报信箱_龙华网_百万龙华人的网上家园
素材来自:ilonghua.sznews.com

611 x 295 · jpeg
今年1月全国受理网络违法和不良信息举报1854万件
素材来自:legaldaily.com.cn

1500 x 1000 · jpeg
香港已成"举报之都"？国安热线三年收四十万举报 — 普通话主页
素材来自:rfa.org
1280 x 494 · jpeg
2月全国受理网络违法和不良信息举报984.5万件
素材来自:plusshare.zunyifb.com

1100 x 913 · jpeg
正阳县政府网违法和不良信息举报
素材来自:zhengyang.gov.cn
720 x 504 · png
个人网络合法权益受到侵害这份举报指南请收好！ - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com

1080 x 799 · jpeg
专项举报入口开通！请转发提醒_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper
素材来自:thepaper.cn
400 x 198 · jpeg
中纪委公布电话网络举报流程(组图) - 国内动态 - 华声新闻 - 华声在线
素材来自:news.voc.com.cn

2321 x 1305 · jpeg
涉内控重大缺陷且未如实披露等违规行为，福成股份、实际控制人及有关责任人遭上交所予以纪律处分
素材来自:jg-static.eeo.com.cn

1080 x 723 · png
1.72亿件！遇到请立即举报…_违法_中央_互联网
素材来自:sohu.com
600 x 406 · jpeg
连云港市互联网违法和有害不良信息举报平台上线，可多种方式举报
素材来自:k.sina.cn

826 x 400 · jpeg
内部举报制度在实务中的常见问题 - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com

964 x 768 · jpeg
中央纪委对网络举报"四风"典型问题件件查证处置件件回应反馈-盐城亭湖廉政网
素材来自:ycthlzw.gov.cn
631 x 316 · jpeg
今年2月全国受理网络违法和不良信息举报984.5万件_部门政务_中国政府网
素材来自:gov.cn

800 x 548 · jpeg
【异闻观止】专访互联网违法和不良信息举报中心主任张成刚
素材来自:chinadigitaltimes.net
848 x 478 · jpeg
香港警方推出全新反恐举报热线计划设立赏金机制_凤凰网视频_凤凰网
素材来自:js.ifeng.com

1080 x 1527 · jpeg
【网信动态】孟村回族自治县互联网违法和不良信息举报中心挂牌成立_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper
素材来自:thepaper.cn
1280 x 2217 · jpeg
互联网曝光文明城市监督举报小程序开发_软件开发纯-站酷ZCOOL
素材来自:zcool.com.cn

1200 x 628 · jpeg
香港警方国安处接38万条举报信息创新高评论员指太侧重国安影响国际形象 – 博讯新闻网
素材来自:boxun.com

1954 x 3062 · jpeg
最新有关国家机关举报控告地址网址和电话情 - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com
848 x 478 · jpeg
2月全国受理网络违法和不良信息举报1233.2万件_凤凰网视频_凤凰网
素材来自:ent.ifeng.com

600 x 261 · png
汇思想 _ 全国网络举报部门11月份举报受理量较去年同期增长24.1%
素材来自:whb-oss.oss-cn-shanghai.aliyuncs.com

464 x 381 · jpeg
【网络举报】网络不是法外之地！违法和不良信息这么举报_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper
素材来自:thepaper.cn
685 x 720 · png
香港警方正式启用“国安处举报热线”，设微信等平台
素材来自:guancha.cn

600 x 400 · jpeg
香港政府新聞網 - 觀塘紅磡33人違強檢公告
素材来自:news.gov.hk
464 x 255 · jpeg
【网络举报】网络不是法外之地！违法和不良信息这么举报_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper
素材来自:thepaper.cn

素材来自:查看更多內容

当前用户设备UA：Mozilla/5.0 AppleWebKit/537.36 (KHTML, like Gecko; compatible; ClaudeBot/1.0; +claudebot@anthropic.com)