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内控举报网站建设情况下载_内控举报网站建设情况分析(2024年12月最新版)

内容来源：北京东为网络所属栏目：新闻更新日期：2024-12-02

内控举报网站建设情况

【2024年度保荐业务自律检查启动】从业内独家获悉，中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查。据悉，各证券公司需尽快向中证协报送保荐业务执业情况说明、保荐项目清单、保荐业务人员清单、保荐业务制度汇编清单、保荐业务部门岗位说明书以及聘用第三方服务机构清单等自律检查材料。总的来看，券商需向中证协报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控、考核激励、投诉举报、奖惩问责、廉洁从业情况等在内的保荐业务执业情况说明，保荐项目清单，保荐业务人员清单，保荐业务制度汇编，投诉举报台账，合规、审计、稽核报告，路演、推介记录，违规项目清单及退还薪酬人员名单，利益冲突审查记录，关联关系核查记录，保荐业务部门岗位说明书，保荐工作报告中提到“合理信赖”的项目清单以及聘请第三方服务机构清单。其中，项目清单部分，券商需报送项目类型、承揽时间、承揽人、立项时间、立项委成员、项目组成员、保荐代表人、内核时间、内核委成员、推介路演时间、定价委成员、送审时间、是否注册以及注册时间等信息。保荐业务人员名册（包括内控和各委员会人员）部分，券商需报送相关业务人员的姓名、身份证号、所属部门、岗位、部门内职务、职级、隶属委员会（立项、内核、定价）、入职时间、执业登记编号、执业登记岗位、执业登记时间以及执业登记状态等信息。 (中证金牛座)

【银行材料】稳健前行：X银行X支行2024年内控合规工作总结与2025年展望在金融的海洋中，内控合规是银行稳健航行的灯塔。2024年，我们X银行X支行以“内控优先、合规为本”的管理理念，引领业务发展，确保了稳健前行。关注我们，获取更多银行写作材料，共同探索银行业的稳健之道。一、2024年工作总结（一）内控管理工作情况在内控制度建设方面，我们立足支行实际，全面梳理修订规章制度，完成XX项制度的“立改废”工作，新增制度XX项、修订XX项、废止XX项，实现制度覆盖率100%。我们的目标是“制度先行，风险防控”，确保每一项业务都在安全的轨道上运行。在内控检查方面，我们坚持问题导向，全年开展常规检查XX次、专项检查XX次，覆盖全部业务条线和关键岗位。检查发现各类问题XX个，已完成整改XX个，整改完成率达到XX%。我们坚信“检查无死角，整改无遗漏”，以确保业务的合规性。在内控考核工作方面，我们建立“月度检查-季度评估-年度考核”三级考核体系，将检查发现问题、整改情况、业务合规性等纳入考核范围。我们深知“考核是指挥棒，也是激励器”，全年开展考核XX次，考核结果与绩效工资挂钩，有效发挥考核的激励作用。在内控文化建设方面，我们深入推进“内控合规月”等主题活动XX次，举办内控知识竞赛、案例分享会等形式多样的宣教活动。我们倡导“人人懂内控、人人重内控”的文化氛围，组织全员签署内控合规承诺书，强化合规意识和责任意识。（二）合规管理工作成效在合规审查工作方面，我们实现全覆盖，建立“事前介入、过程管控、事后评价”的闭环管理机制。全年完成新产品、新业务合规审查XX项，制度合规性审查XX项，对公开说明书、协议文本等进行合规性审查XX份。我们的目标是“合规审查全覆盖，风险防控无死角”。在合规培训工作方面，我们形成常态化机制，采取“线上+线下”相结合方式，开展合规专题培训XX次，累计培训XX人次，培训覆盖率100%。我们相信“培训是提升合规意识的基石”。在重点领域合规管理方面，我们对授信业务实行穿透式管理，强化贷前调查、贷中审查、贷后管理全流程管控。我们坚持“穿透式管理，全流程管控”，确保业务的合规性。在员工行为管理方面，我们建立员工异常行为监测模型，实现对员工行为的动态监测。我们的目标是“行为监测无遗漏，违规行为零容忍”。（三）风险管理工作亮点在操作风险管理方面，我们建立健全操作风险三道防线，优化岗位职责，细化操作流程，强化关键风险点管控。我们的目标是“风险防控，精准到位”。在声誉风险管理方面，我们建立舆情监测预警机制，实现7㗲4小时舆情监测。我们的目标是“声誉风险，及时预警”。在案防工作方面，我们成立案防工作领导小组，定期开展案件风险排查。我们的目标是“案件防控，不留死角”。在突发事件应急处置方面，我们修订完善各类突发事件应急预案XX个。我们的目标是“突发事件，快速响应”。（四）重点领域管理提升在监管检查配合及整改工作方面，我们全年接受各类监管检查XX次，检查发现问题XX项，已完成整改XX项，整改完成率达XX%。我们的目标是“监管检查，全面配合”。在数据质量管理工作方面，我们成立数据治理工作小组，制定数据治理工作方案。我们的目标是“数据质量，精准管理”。在消费者权益保护工作方面，我们完善消保工作机制，建立“季度例会+月度报告”制度。我们的目标是“消费者权益，全力保护”。在反洗钱管理工作方面，我们完善客户身份识别机制，提升可疑交易监测质效。我们的目标是“反洗钱管理，精准打击”。二、2024年工作特点及成效在问题整改方面，我们针对上年度存在的问题，采取有力措施，实现整改提升。我们的目标是“问题整改，成效显著”。在管理机制创新方面，我们运用科技手段，推进内控合规管理系统使用，实现内控合规管理数字化转型。我们的目标是“管理创新，科技赋能”。在科技赋能应用方面，我们依托大数据、人工智能等技术，建立风险监测预警平台。我们的目标是“科技赋能，效率提升”。在团队能力方面，我们加强内控合规队伍建设，培养专业人才。我们的目标是“团队能力，持续提升”。三、存在的问题及原因分析在主要问题清单方面，我们面临部分员工内控合规意识仍需加强、内控合规管理的精细化水平有待提升、重点领域管控仍存薄弱环节、数据质量管理基础工作需加强等问题。我们的目标是“问题识别，精准施策”。在原因剖析方面，我们分析了内控合规文化建设尚需深化、科技支撑能力不足、考核激励机制不够完善等问题。我们的目标是“原因剖析，精准改进”。在改进建议方面，我们提出加强内控合规文化建设、加快数字化转型、完善考核机制等建议。我们的目标是“建议提出，精准落实”。四、2025年工作思路（一）总体思路 2025年，我们将继续以强化内控管理、防范合规风险为主线，以提升管理质效为目标，以数字化转型为抓手，持续推进内控合规管理体系建设。我们的目标是“内控优先、合规为本”。（二）重点工作安排在强化内控管理质效方面，我们将持续优化内控制度体系，创新内控检查方式，完善内控考核机制。我们的目标是“内控管理，质效并重”。在提升合规管理水平方面，我们将强化合规审查职能，深化合规文化建设，加强员工行为管理。我们的目标是“合规管理，水平提升”。在防范重点领域风险方面，我们将加强操作风险管理，提升案件防控能力，优化突发事件应急管理。我们的目标是“重点领域，风险防范”。在推进管理创新方面，我们将加快科技赋能应用，优化管理机制，加强团队建设。我们的目标是“管理创新，科技引领”。在新的一年里，我们X银行X支行将继续秉承“内控优先、合规为本”的理念，以问题为导向，以创新为动力，以科技为支撑，全面提升内控合规管理水平。我们期待与您共同见证X银行X支行的稳健前行。附录：已发布部门的工作总结和计划如下，欢迎查阅： • X银行X分行风险管理部2025年工作思路 • X银行X分行零售金融部2025年工作思路 • X银行X分行2025年普惠金融工作思路 • X银行X分行公司金融部2025年工作思路 • X银行X分行运营管理部2025年工作思路 • X银行X分行计划财务部2025年工作思路

内审到底是什么？一文带你揭开内审神秘面纱很多人常常混淆内控、内审、风控和监察的概念。有些内审只是单纯做审计项目，而有些内审则包含内控或监察。无论如何，理清这些概念非常重要！ 𐟑‰本期主要讲解内审，下期将分别讲解内控、风控、监察以及它们之间的区别与联系，为你揭开内审的神秘面纱。 ⭕️一、内审是什么？内审，即内部审计，是对业务进行独立评价，确定其是否合规、是否有效使用资源以及是否实现组织目标。 ⭕️二、内审包含哪些类别的审计项目？内审项目可以分为以下几类：全面审计：适用于集团类公司，以分公司、子公司、事业部或区域为单位进行全面审计。业务审计：以业务领域或部门为单位进行审计，例如营销领域或部门、采购领域或部门。专项审计：对关键环节进行审计，例如费用报销专项审计、销售折扣专项审计。内控审计：对被审计单位的内控建设及执行情况进行审计。制度审计：对制度的有效性和遵循性进行审计。财务审计：对被审计单位的财务真实性、合法性和效益性进行审计，例如预算审计、资产审计、投资效益审计。绩效审计：以公司制定的绩效指标为依据，对资源利用效率和绩效完成效果进行审计。离任审计：对高管、重要人员的工作绩效、任期财务收支、经手流程及重点项目进行审计。经济责任审计：一般用于国企，对负责人任期的履职情况进行审计，包括财务基础审计、经营绩效审计和经济责任评价。 ❗️❗️以上分类较为全面，但并非所有公司都包含全部项目，具体视管理情况而定。 ⭕️三、审计项目是否有标准归类？目前没有统一的标准。例如，采购项目可以是业务审计，也可以是专项审计；费用报销可以是财务审计，也可以是专项审计。实际归类时能解释清楚即可。 ⭕️四、为什么没写“舞弊审计”？我认为舞弊项目不应该叫审计，舞弊更多是通过举报发现的。通过审计项目发现舞弊属于“惊喜”，还是应该专注项目本身。 𐟑‰下期预告：内控、风控、监察是什么？与内审的区别与联系是什么？

60秒掌握合规基础：小白也能快速上手嘿，大家好！很多小伙伴刚接触合规工作，对合规的具体内容可能还比较模糊。别担心，今天我来给大家梳理一下合规的基础知识，希望能帮到你们！如果有任何问题，欢迎在评论区留言，我们一起交流进步！合规专项工作有哪些？𐟓– 除了日常的合规工作，还有很多专项工作需要处理，比如：合规风险识别与评估：找出潜在的风险点。合规审查：对各种合同、制度进行审查。合规咨询：提供合规方面的建议和指导。合规风险报告：定期报告合规风险情况。合规考核评价：对合规工作进行考核和评价。合规举报：接收和处理合规举报。合规调查：对违规行为进行调查。合规培训和宣传：开展合规培训和宣传活动。合规文化培育：培养公司的合规文化。合规行为准则编写：编写合规行为准则。合规制度体系搭建完善：完善合规制度体系。合规组织架构搭建完善：优化合规组织架构。合规与内控、风控等相关部门协调配合：与相关部门协调配合。合规与公司治理：将合规与公司治理结合起来。合规体系的有效性评估：评估合规体系的有效性。 ESG（环境，社会和公司治理）：关注环境、社会和公司治理方面的合规问题。刑事合规：确保公司符合刑事法律的要求。每个专项工作都有不小的工作量，大家挺住！𐟒ꊥˆ规管理专项风险领域有哪些？𐟓– 合规管理涉及很多风险领域，以下是一些常见的风险点：反腐败与反商业贿赂：防止腐败和商业贿赂。公平竞争与反垄断：维护公平竞争，防止垄断行为。商业秘密保护：保护公司的商业秘密。劳动用工：规范劳动用工管理。人权：尊重和保护人权。商业伙伴管理：管理好公司的商业伙伴。贸易限制与出口管制：遵守贸易限制和出口管制规定。利益冲突：避免利益冲突。产品、服务质量：确保产品和服务的质量。环境保护：保护环境，遵守环保规定。职业健康与安全：关注职业健康与安全。反洗钱：防止洗钱行为。公司资产保护：保护公司的资产。知识产权保护：保护公司的知识产权。网络和信息安全：保障网络和信息安全。个人信息和隐私保护：保护个人信息和隐私。财税合规：遵守财税规定。信息披露：及时披露相关信息。对外宣传和舆情风险：管理好对外宣传和舆情风险。合规建设应包含哪些内容？𐟓– 合规建设通常包含两个层次：合规管理体系的建设：包括合规管理组织的结构与职责、合规风险的识别、应对及持续改进的运行机制、合规文化建设等普适性内容。专项领域的合规治理：如反腐败、反洗钱、知识产权保护、环境保护、财税管理、数据安全与个人信息保护等专项领域。前者是形式，后者是内容，通过合规管理体系承载专项领域合规工作的运行。希望这些内容能帮到大家，让你们对合规有个更清晰的认识！𐟓ˆ

行政事业单位财会改革与内控建设全攻略 ### 模块一、新《会计法》解读与行政事业单位财会监督 𐟓š 新《会计法》解读：了解新修改的《会计法》核心内容。财务管理优化与应对策略：探讨如何在新的《会计法》下优化行政事业单位的财务管理。《关于进一步加强财会监督工作的意见》解读：深入分析该文件的重点内容。内部财会监督工具：介绍行政事业单位内部财会监督的各种工具。内部财会监督路径优化：探讨如何优化内部财会监督的路径。法律法规执行情况监督：如何加强对行政事业单位财会相关法律法规执行情况的监督。模块二、新财务规则与政府会计疑难问题解析 𐟓ˆ 《行政与事业单位财务规则》修订解析：了解新修订的财务规则。政府会计制度与新财务规则的统筹实施：探讨如何统筹实施政府会计制度与新财务规则。政府会计准则制度实施难点与执行情况监督：分析政府会计准则制度的实施难点，并监督执行情况。预算收入和预算支出的核算要点：了解预算收入和预算支出的核算要点。预算结余类科目新旧会计制度转换后的核算要点：了解新旧会计制度转换后的核算要点。政府资产类会计核算实务及资产管理政策解读：探讨政府资产类会计核算实务及资产管理政策。收入和费用的核算要点：了解收入和费用的核算要点。负债的计量与负债类科目的账务处理：探讨负债的计量与负债类科目的账务处理。结转结余与净资产的核算要点：了解结转结余与净资产的核算要点。 “平行记账”原则及重点难点问题：探讨“平行记账”原则及重点难点问题。政府财务报告的具体内容及编制要求：了解政府财务报告的具体内容及编制要求。模块三、行政事业性国有资产监管问题与实务对策 𐟏⊥›𝦜‰资产管理规章制度实施情况监督：如何加强对行政事业性国有资产管理规章制度实施情况的监督。当前国有资产管理面临的问题及难点：分析当前行政事业性国有资产管理中所面临的问题及难点。国有资产配置、使用和处置全生命周期管理难点分析与风险防控：探讨行政事业单位国有资产配置、使用和处置全生命周期管理的难点与风险防控。国有资产管理职责分工、分类界定、内控要求及业务流程：了解行政事业单位国有资产管理的职责分工、分类界定、内控要求及业务流程。国有资产监管体系及责任追究：建立和完善行政事业单位国有资产监管体系及责任追究机制。模块四、财会监督视角下的行政事业单位内部控制实务 𐟛᯸ 新财会监督视角下内控建设的新思路：探讨在新的财会监督视角下如何进行内部控制建设。内部控制的关键控制点：了解行政事业单位内部控制的关键控制点。新财会监督视角下内控建设的重点内容：探讨如何在新的财会监督视角下进行内部控制建设。如何建立和优化行政事业单位内控方法体系：了解如何建立和优化行政事业单位内控方法体系。单位层面内部控制：探讨行政事业单位单位层面内部控制的建设。业务层面内部控制：分析行政事业单位业务层面内部控制的建设。信息化与内控建设：探讨信息化在行政事业单位内控建设中的作用。加强质量控制，提升内控监督评价质效：了解如何加强质量控制，提升内控监督评价质效。模块五、预算管理一体化改革与行政事业单位预算管理 𐟒𜊨𔢦”🩢„算管理一体化总体架构：了解财政预算管理一体化的总体架构。预算管理一体化的内涵与外延：探讨预算管理一体化的内涵与外延。行政事业单位预算管理实施流程：了解行政事业单位预算管理实施的具体流程。

高级会计师答辩常见问题合集，建议收藏！ 1. 𐟤” 企业内控是什么？影响企业内控的因素有哪些？企业有哪些内控手段？企业的管理制度对内控的影响是什么？ 𐟓– 如果你单位财务负责人，如何说服领导重视内控管理？ 𐟏⠤𜁤𘚥’Œ事业单位内控的主要区别和重点、难点是什么？ 𐟔 结合工作实际，谈谈公司存在内控的风险点及应对措施。 𐟛᯸ 内控体系和腐败体系的内容，如何结合？ 𐟒ᠧ🰨𔢥Š᥆…控的要点。 𐟛᯸ 内控体系和腐败体系的内容，如何结合？ 𐟌 财务内控的要素和信息化建设对企业的影响是什么？ 𐟔„ 如何优化内控，提升管理水平？ 𐟌Ÿ 财务人员综合素质对内控的作用是什么？ 𐟏—️ 会计内控建设的途径、阻力及策略，结合工作谈谈推进企业内控体系建设的难点和重点。 𐟌 企业面临的风险有哪些，如何用内控制度防范风险？ 𐟒ᠨ–‡中“科技型中小企业融资”与“金融服务业内控”如何理解？ 𐟎†…控目标是什么，怎么能实现这个目标？工作中内控有什么问题，有什么建议？ 𐟓ˆ 内控的目标原则，结合论文和单位实际情况，阐述风险以及如何控制。 𐟒砧𛓥ˆ论文谈一谈污水处理公司内控的难点和重点，如何应对？ 𐟔„ 再说一遍内控目标是什么。 𐟌Ÿ 内控目标是什么？结合自己公司内控问题是如何改进的？ 𐟓Š 财务管理内控的内容有什么？ 𐟒ꠦ€Ž么提高员工内部控制制度的执行率？ 𐟎–„财务内部控制的创新措施有哪些？ 𐟏⠤𚋤𘚥•位企业化管理后如何内部控制？ 𐟒𜠥†…部控制对强化财务管理的作用是什么？ 𐟔„ 内部控制和财务管理的关系是什么？ 𐟓Š 内部控制的要素，财务管理的具体目标是什么？ 𐟛᯸ 内控要素和控制要素的区别。 𐟌 能源企业内部控制的特点，如何构建能源企业内部控[第3张中的文字]:制体系。 𐟔 目前企业内部控制存在的问题是什么，有什么对策？怎样做好内部控制工作？ 𐟌Ÿ 制度建设的意义，内部控制的措施有什么？如何开展工作？ 𐟒𜠥†…部控制在民营企业中实现的价值是什么？ 𐟏—️ 民营企业内部控制应该怎么做。 𐟏—️ 施工企业资金管理内部控制方法。 𐟏⠤𚋤𘚥•位内部控制方法。 𐟌 结合实际谈谈大数据背景下如何强化内部控制。

银行如何筑牢内控防线？看这里！大家好，今天我们来聊聊银行如何做好风险防控，筑牢内控防线。作为一个在银行摸爬滚打多年的老手，我深知内控管理的重要性。下面我就给大家分享一些我们银行在这方面的经验和做法，希望对大家有所帮助。加强内控建设，梳理内控制度 𐟓œ 首先，我们银行一直在加强内控建设，梳理内控制度。今年以来，各部门都在梳理制度漏洞和流程缺陷，了解在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况。尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题，确保规章制度能覆盖到工作流程的每一个环节、每一个风险点。通过新修订制度，我们夯实了合规经营管理基础。提前识别合规风险，守牢合规底线 𐟚芊我们按照各部门职责，定期组织开展案件风险防控工作，对各业务条线和重要岗位操作人员情况进行风险隐患排查。压实合规、运营、授信、审计等中后台条线的风险管理职责，实行统筹管理、全流程参与，推进风险管理管控前移。同时，多部门联合行动做实检查辅导，加大信贷、柜面手续审核力度，灵活采用现场、非现场等检查手段，保证检查网点全覆盖，规范业务操作流程，提高全员合规操作水平。今年以来，我们定期进行全辖风险合规检查，其中信贷业务类检查X次、票据类业务X次、柜台和会计结算业务X次。增加员工培训力度，树立合规文化 𐟓š 我们非常重视员工的培训教育。把内控合规教育培训纳入工作日程，大力开展内控合规培训教育。利用晨会、业务培训、警示教育等方式，组织开展形式多样的合规教育、应知应会培训活动，切实增强一线员工的合规意识。对关键领域、关键岗位、重点人员常态化开展警示教育、合规操作培训，提升其风险识别和管理能力。今年以来，我们举办合规培训X次，警示教育X次，覆盖率达到100%。通过培训教育引导全体员工牢固树立正确的价值观，确保每名员工熟练掌握其岗位规章制度、操作流程和有关法律法规，打牢内控合规的思想基础。总结 𐟓 总的来说，我们银行在风险防控和内控管理上下了不少功夫，取得了不错的成效。但风险防控永远在路上，我们需要继续努力，确保银行的安全稳健运营。希望我们的经验对大家有所帮助！

𐟓Š财务岗位个人述职报告𐟓ˆ 𐟎™️各位领导、同事们，大家好！ 𐟒𜨿‡去的一年里，我在财务岗位上兢兢业业，始终遵循“合法、合规、安全、严谨”的工作原则，为公司的发展贡献了一份力量。现在，我将自己的工作情况向大家汇报如下： 𐟓Œ一、工作成果与亮点 1️⃣ 财务核算管理方面，我按时完成了财务数据的核算与财务报表的出具，为公司的决策提供了有力的数据支持。同时，明确了财务处理规则，规范了审批流程，确保了财务工作的顺利进行。 2️⃣ 在资金管理方面，我强化了资金的日常管控，严格执行预算编制和资金内部控制制度，防范了资金安全风险。通过财务核算和预算管理，为项目提供了有益的管理信息，实现了资金运作效益的最大化。 3️⃣ 信息化建设方面，我依托财务平台，积极构建事前计划、事中控制和事后监督相结合的财务监管机制，推动了信息化技术在财务管理中的应用。 4️⃣ 内控体系建设方面，我依法建立了与公司管理体制相适应的财务管理制度，并发布了多项财务相关制度，为公司的高质量发展提供了制度保障。 𐟔二、存在的问题与不足我认识到自己在公司财务信息化建设、预算管理和财务分析等方面还有待加强。同时，对财务管理办法和工作制度的探讨和研究深度不够，需要进一步提升自己的统领作用。 𐟓…三、20xx年工作计划 1️⃣ 优化和完善内控体系，深化各项财务工作。 2️⃣ 强化财务分析能力，提升精细化管理水平。 3️⃣ 深化公司信息化建设，提高财务管理水平。 4️⃣ 强化财务管控预警，防范公司经营风险。 𐟒ꦖ𐧚„一年里，我将继续努力，为公司的发展贡献自己的力量！谢谢大家！

审计在公司中扮演的关键角色 𐟓Š 审计在公司中起着至关重要的作用，它涵盖了多个方面，确保公司的稳健运营和合规性。以下是一些主要的审计职责： 1️⃣ 内控审计 𐟛᯸ 内控审计涉及对公司内部管理控制系统的审计，以及对其遵守国家财经法规情况的监督。目的是帮助公司建立和完善内部控制体系，优化经营管理，确保公司的持续、稳健和快速发展。 2️⃣ 经营审计 𐟓Š 经营审计针对集团内部各职能部门或子公司进行，旨在评估其日常经营状况，预警潜在的经营风险，并针对审计中发现的问题提出改进建议。 3️⃣ 财务审计 𐟒𐊨𔢥Š᥮ᨮᨴŸ责审核总部及各分支机构的费用和财务报表，掌握公司的财务税务状况，为公司决策提供准确、及时的数据支持。 4️⃣ 流程审计 𐟔„ 流程审计致力于公司内控管理体系的建设和完善，审核并评估公司流程体系的实施情况，以降低经营风险，确保公司目标的顺利达成，维护公司的稳定发展。 5️⃣ 专项审计 𐟔 专项审计针对与公司经济活动相关的特定事项，向相关单位、部门或个人进行专项审计调查。通过这些审计活动，公司能够更好地管理风险，优化运营，并确保合规性，从而实现持续、稳健的发展。

【证监会：个别证券公司投行内控把关不严】中国证监会近日通报了今年对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展现场检查的情况。从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升。但是，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

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