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简述董事会的合规管理职责。下载_董事会应下设合规委员会(2024年12月测评)

内容来源：北京东为网络所属栏目：新闻更新日期：2024-12-02

简述董事会的合规管理职责。

年底焦虑？这份合规年度报告模板帮你搞定！ 𐟘…哎呀，年底又来了，真是让人又爱又恨啊！领导们又开始催我们写年度总结了。要是做得不好，可能会影响明年部门的预算分配，真是压力山大。不过，幸运的是，我从一个在合规领域摸爬滚打了十年的朋友那里拿到了一份企业合规年度报告的模板，简直是救星啊！ 𐟌Ÿ这份模板主要包含以下几个部分：总体工作思路首先，报告强调了合规工作的重要性，提出了“一个理念、两个着力、三个适应、四个抓手”的工作方针，还特别强调了间管评价的重要性。简单来说，就是让大家明白合规工作不仅仅是形式，而是关系到公司长远发展的命脉。合规管理基本情况接下来，报告明确了合规管理的目标：建立健全合规管理制度和体系，有效识别和防范合规风险，培育全员主动合规文化。然后详细描述了公司董事会、监事会、经营管理层、各部门及分支机构履行合规管理职责的情况。还概述了合规组织建设、合规文化建设、合规政策制度、合规风险监测、合规咨询和合规宣导与培训等方面的工作。合规管理的主要成效这部分主要是总结一下一年下来，合规意识的增强和业务质量的提升情况，特别是在重点业务领域的风险管控和合规质量提升方面的成果。毕竟，合规工作做得好，公司才能更稳健地发展。 202X年工作规划最后，报告明确了新一年的合规工作目标，包括提升监管部门合规内控评价、坚守不发生重大经营风险事件的底线、建立现代风控体系。还提出了完善规则、强化风控追责的计划，包括对管理链条相关人员的绩效处罚和风控管理办法的完善。计划建设监控中心，实现风控管理升级，包括制度管理平台、风险监测预警平台、整改平台和职场经理风控执行模块。最后，还计划编制典型案例，强化风控警示，通过分析监管处罚、内部检查、法律诉讼等问题，制作典型案例宣导材料。总之，这份模板真的是非常全面和细致，感觉年底的工作总结一下子就有了头绪。希望对大家也有帮助！祝大家都能顺利完成年度总结，过一个轻松愉快的假期！𐟎‰

高级企业合规师必备知识全解析（一） 𐟓… 不定期的知识分享又来了！最近有点忙，大家有没有想我呀~ 𐟓š 《企业合规事务管理(高级)》第一章合规管理在国内的发展 𐟕𕯸 合规在中国传统文化中的地位自古以来，中国就强调合规理念，比如传说中的女娲、伏羲的故事，以及国学经典《礼记ⷧ伨🐧€‹中孔子的阐述。《商业银行合规风险管理指引》商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。董事会应对商业银行经营活动的合理性负最终责任。高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。合规管理部门有权与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料。商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。合规风险管理体系的基本要素 𐟓 合规政策合规管理部门的组织结构和资源合规风险管理计划合规风险识别和管理流程合规培训与教育制度合规观念的普及 𐟌 当国内企业与跨国公司业务往来时，合规的概念从最初的不理解，到逐渐接受，现在开始熟练地运用到本企业的经营管理中。合规走向管理科学 𐟓抧†实践企业全面风险管理企业内部控制企业法律风险管理企业人力资源管理希望这些知识对大家有所帮助！

企业合规管理中公司治理的常见事项公司治理是确保企业健康发展的基石，涉及多个关键领域。以下是对这些领域的专业阐述，以及它们可能带来的风险和相应的管理策略： 1. 股权结构与股东权益 • 股权结构定义了公司不同股东之间的持股比例和关系，而股东权益则包括股东对公司资产的收益权、参与决策和选择管理者的权利。 • 风险在于不合理的股权结构可能导致控制权争夺，影响公司决策的效率和稳定性。股东权益若未得到充分保障，可能引发诉讼，损害公司形象和市场信心。 2. 董事会运作与职责 • 董事会作为公司的决策机构，负责制定战略方向、监督管理层和保护股东利益。其运作包括定期会议、决策程序和董事职责的履行。 • 风险在于董事会运作不规范可能导致决策失误，错过发展机遇或陷入经营困境。董事不尽职可能导致公司管理失控，引发内部腐败和利益输送问题。 3. 高管薪酬与激励机制 • 高管薪酬包括工资、奖金、股票期权等形式，激励机制旨在通过合理的报酬和奖励，促使高管为公司创造价值。 • 风险在于过高或不合理的高管薪酬可能引发公众不满和投资者质疑，影响公司声誉。激励机制设计不当可能导致高管过度追求短期利益，忽视公司长期发展。 4. 信息披露与透明度 • 公司需按照规定向股东和公众公开财务状况、经营成果、重大事项等信息，保证公司运营的透明度。 • 风险在于信息披露不及时、不准确或不完整，可能导致投资者误判，引发股价波动和法律责任。透明度不足可能使公司失去市场信任，增加融资难度。 5. 关联交易管理 • 关联交易是公司与其关联方之间发生的资源转移或义务转移的行为，需要进行规范管理以确保公平和合法。 • 风险在于不当的关联交易可能损害公司和中小股东利益，受到监管部门的处罚。复杂的关联交易还可能掩盖公司的财务问题和经营风险。 6. 内部控制与审计 • 内部控制包括一系列政策和程序，以确保公司运营的效率、财务报告的可靠性和合规性。审计则是对公司财务和运营进行独立审查和监督。 • 风险在于内部控制薄弱可能导致财务造假、资产流失等问题。审计失效无法及时发现问题，会使公司面临财务和法律风险。 7. 风险管理 • 风险管理是指识别、评估、监控和控制公司面临的各种潜在风险，以减少不利影响并确保公司稳健运营。 • 风险在于缺乏有效的风险管理可能导致公司面临意外损失和运营中断，影响公司的可持续发展。 8. 合规培训与文化建设 • 合规培训与文化建设是通过教育和宣传，提高员工的合规意识和道德水平，建立良好的企业文化氛围。 • 风险在于缺乏合规培训和文化支持可能导致员工违规行为增加，影响公司的合规性和声誉。 9. 外部监管与沟通 • 外部监管是指政府、行业组织和其他监管机构对公司的监督和管理。沟通则是指公司与外部各方保持良好的信息交流和合作关系。 • 风险在于忽视外部监管要求可能导致公司受到处罚或制裁。沟通不畅可能影响公司的公共形象和合作伙伴关系。 10. 危机管理与应急响应 • 危机管理与应急响应是指在突发事件发生时，公司能够迅速采取有效措施应对危机，恢复正常运营。 • 风险在于缺乏危机管理和应急响应机制可能导致公司在危机中反应迟缓，造成更大的损失和负面影响。重视并妥善处理这些公司治理常见事项，能够有效降低风险，提升公司的治理水平和运营稳定性。通过建立明确的治理结构、强化内部控制、确保透明度和合规性，以及有效应对外部监管和危机，企业能够在不断变化的市场环境中保持竞争力和可持续发展。「社会责任报告」「法律与管理」「企业合规管理」「企业合规」「esg」上海ⷦ𛴦𐴦𙖀

𐟙Œ【多人合作股东协议书】𐟔 𐟓⥤š人合作股东协议书：打造完美的合作基石！𐟒ꊰŸ“多人合作股东协议书，就像是股东之间的“小宪法”，清晰地规定了各方的权利和义务！𐟤 𐟌Ÿ其中的核心内容包括：股东的基本信息、出资方式和金额，以及所占股权比例！这样大家就都清楚明白啦！𐟑€ 𐟓–还有股东会的职权、表决方式和议事规则，让决策更加民主科学！𐟒𜊰Ÿ’𜥐Œ时，明确公司的管理架构和职责，董事会、监事会各司其职，让公司运营井井有条！𐟓‹ 𐟒𐥈馶楈†配和亏损承担方式也有明确规定，让大家都能公平合理地分享成果！𐟎‰ 𐟓„股权转让的条件和限制，以及股东的退出机制，保障了各方的利益，让合作更加稳定可靠！𐟚€ 𐟎樂訵𗨍‰和签署时，一定要遵循法律法规，确保条款清晰明确，合法合规！𐟓„ 𐟙Œ若你需要拟定此类协议，咨询专业律师是个不错的选择，他们能保障协议的法律效力，维护各方的合法权益！𐟒ꀀ

证券从业口诀：这些记忆技巧太牛了！ 𐟓Œ 记忆小口诀，轻松掌握证券从业知识！ 1️⃣ 有人、有钱、有章程、有名字、有住所有人：符合要求的股东或发起人有钱：符合要求的出资额有章程、有名字、有住所：公司名称、章程、组织机构、住所 2️⃣ 董事数量有讲究有限责任公司董事会成员3-13人股份有限公司董事会成员5-19人监事会成员不得少于3人 3️⃣ 注册资本要求期货公司货币资金出资≥85% 证券公司货币出资≥70% 4️⃣ 高级管理人员职责总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书 5️⃣ 集资诈骗罪立案标准个人集资诈骗，数额在十万以上单位集资诈骗，数额在五十万以上 6️⃣ 合格投资者要求个人近3年年均收入不低于40万家庭金融净资产不低于300万，金融资产不低于500万单只固定收益类产品投资不低于30万单只混合类产品投资不低于40万单只权益类产品、商品及金融衍生品类产品投资不低于100万 𐟒ᠨ🙤𚛥㨯€不仅帮助你记忆，还能让你更深入地理解证券从业的相关知识。快来试试吧！

【证监会明确！长期破净公司应披露估值提升计划】11月15日消息，为进一步引导上市公司关注自身投资价值，切实提升投资者回报，证监会制定了《上市公司监管指引第10号——市值管理》（以下简称《指引》），自发布之日起实施。记者注意到，《指引》第八条和第九条就主要指数成份股公司和长期破净公司作出专门要求。一是主要指数成份股公司应当制定市值管理制度，明确具体职责分工等，经董事会审议后披露市值管理制度的制定情况，并在年度业绩说明会中就制度执行情况进行专项说明。其他上市公司可参照执行。二是长期破净公司应当披露估值提升计划，市净率低于所在行业平均水平的长期破净公司还应在年度业绩说明会中就估值提升计划执行情况进行专项说明。《指引》第十条明确要求上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等切实提高合规意识，不得在市值管理中出现操纵市场、内幕交易、违规信息披露等各类违法违规、损害中小投资者合法权益的行为。

新公司法生效！完美公司章程范本出炉！ 𐟎‰𐟎‰𐟎‰新公司法生效啦！为了适应新规，公司章程需要做出相应修订。以下是最新公司章程范本，建议大家收藏！ 𐟓… 2024年7月1日起，新公司法正式生效，公司章程必须进行相应调整。以下是一些需要注意的关键问题，法务、法律顾问和律师可以根据甲方或老板的需求进行针对性调整： 1️⃣ 经营范围：明确公司的经营范围，确保与实际业务相符。 2️⃣ 股东信息：详细列出股东的姓名、出资额和持股比例。 3️⃣ 董事会和监事会：明确董事和监事的职责和权力，确保公司治理结构健全。 4️⃣ 股东会和董事会：规定股东会和董事会的议事规则和表决方式。 5️⃣ 公司管理：明确公司的日常管理流程和决策机制。 6️⃣ 保密条款：加入保密条款，保护公司商业秘密。 7️⃣ 知识产权保护：明确知识产权的归属和管理，防止侵权行为。 8️⃣ 合同管理：规范合同的签订、履行和违约处理流程。 9️⃣ 纠纷解决：规定公司内部纠纷的解决方式和程序。 𐟔Ÿ 其他条款：根据实际情况，添加其他必要的条款，如公司解散、清算等。希望这份范本能帮助大家更好地适应新公司法的要求，确保公司章程的合规性和完整性。

𐟔 如何构建企业的内部监督体系？ 𐟔’ 设立内部审计部门内部审计部门是监督企业各项业务的关键，定期对业务进行审计，确保内部控制的有效性和合规性。审计结果需向高层管理层和董事会报告，以增强信息的透明度和准确性。 𐟓œ 完善内部控制制度建立全面的内部控制制度，明确各岗位的职责和权限，规范业务操作流程。该制度应覆盖企业所有业务领域，包括财务管理、采购、销售、人力资源等。 𐟔 实施事后监督对已发生的经济事项进行事后监督，检查其合法性和合规性。发现问题及时纠正，防止违规行为再次发生。 𐟔 加强内部检查定期进行内部检查，评估企业各项制度的执行情况，以及经济活动的合法性和合规性。检查应由专业人员或内部审计部门负责，发现问题及时报告并采取措施进行整改。 𐟎 建立奖惩制度通过建立奖惩制度，激励员工遵守规章制度，对遵守规章制度、做出突出贡献的员工给予奖励；对违规操作、造成损失的员工进行惩罚。 𐟛᯸ 反舞弊机制建立反舞弊机制，鼓励员工举报舞弊行为，防止企业内部出现腐败现象。反舞弊机制应包括举报渠道的设立、举报信息保密、举报奖励等措施。

证监会：禁止上市公司以市值管理为名实施违法违规行为《指引》要求上市公司以提高公司质量为基础，提升经营效率和盈利能力，并结合实际情况依法合规运用并购重组、股权激励、员工持股计划、现金分红、投资者关系管理、信息披露、股份回购等方式，推动上市公司投资价值合理反映上市公司质量。《指引》明确了上市公司董事会、董事和高级管理人员等相关方的责任，并对主要指数成份股公司制定市值管理制度、长期破净公司披露估值提升计划等作出专门要求。同时，《指引》明确禁止上市公司以市值管理为名实施违法违规行为。前期，证监会就《指引》向社会公开征求意见。从反馈情况看，各方总体认可《指引》，并结合实践提出了宝贵的意见和建议，涉及董事和高管人员职责、主要指数成份股公司范围、市值管理制度的披露要求、估值提升计划的执行情况等，经逐条研究，与《指引》条文有关的主要意见已采纳。后续，证监会将进一步加强政策解读，做好《指引》实施相关工作。「大消费板块持续活跃」「10万亿来了！地方化债压力将大大减轻」

证监会发布《上市公司监管指引第10号——市值管理》为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕10号），进一步引导上市公司关注自身投资价值，切实提升投资者回报，证监会制定了《上市公司监管指引第10号——市值管理》（以下简称《指引》），自发布之日起实施。《指引》要求上市公司以提高公司质量为基础，提升经营效率和盈利能力，并结合实际情况依法合规运用并购重组、股权激励、员工持股计划、现金分红、投资者关系管理、信息披露、股份回购等方式，推动上市公司投资价值合理反映上市公司质量。《指引》明确了上市公司董事会、董事和高级管理人员等相关方的责任，并对主要指数成份股公司制定市值管理制度、长期破净公司披露估值提升计划等作出专门要求。同时，《指引》明确禁止上市公司以市值管理为名实施违法违规行为。前期，证监会就《指引》向社会公开征求意见。从反馈情况看，各方总体认可《指引》，并结合实践提出了宝贵的意见和建议，涉及董事和高管人员职责、主要指数成份股公司范围、市值管理制度的披露要求、估值提升计划的执行情况等，经逐条研究，与《指引》条文有关的主要意见已采纳。后续，证监会将进一步加强政策解读，做好《指引》实施相关工作。解读：市值管理！ 1、明确了市净率低于所在行业平均水平的长期破净公司，必须应当制定上市公司估值提升计划； 2、把指数成分股列进去了，明确上证科创板50、沪深300、中证A500指数等7大宽基指数成份股公司需制定市值管理制度。今天证监会放大招了，对指数的成分股做出上市公司市值管理制度，对成分股的市值管理会带来重大的积极影响，从而有利于成分股的市值的上涨，自然也就会有利于大盘指数的稳定和上涨。